矿产资源拍卖的意义

    近期，在国内各大媒体上，江西金矿开采权的拍卖成了最为引人注目的话题之一。它之所以为国内外媒体热烈追捧，并非仅是“中国金矿第一拍”以200万元在江西南昌成交，为矿山开采筹集到一笔资金，更为重要的是，表明了国家自然资源运作机制改革的纵深发展，此思路一开，为自然资源如矿产资源、土地资源、森林、海洋等如何市场化运作提供了一种可供借鉴之路。因为到目前为止，政府对自然资源运作一直停留在国家分配、严格限制、严厉管制的状态下，这就使得国家的许多自然资源不仅不能够有效开采与利用，而且普遍存在着被少数人严重侵占与掠夺的状况。你无论走到哪里，油田、煤矿及其他矿山，就会发现，哪里有一家大的国家矿井，其周边就一定会衍生出无数个相同的小矿井。在国家所有权缺位的情况下，个人及当地政府总是会借国家所有权的缺位来侵占国有资源。不仅如此，这些小油田、小煤矿、小矿井还会由于它们的技术落后、资金不足及管理混乱，造成许多作业上的重大人为事故，给国家与社会带来严重的损失。产生这些问题的最根本原因是自然资源所有权的缺位。只要这个根本问题不解决，矿山上的各种重大事故就会层出不穷。

    这次江西金矿开采权的拍卖就是政府明确地向社会及世人昭示，政府试图通过矿山开采权拍卖的方式来明晰自然资源使用的产权。因为，矿山开采权一旦拍卖成功，就可以用合约把其资源经营权清楚界定到个人或企业身上。可以说，其产权一旦界定清楚，其他人对这块资源的侵占与掠夺也就会自然减少或逐渐地消失。这是因为，一则获得授予产权的个人或企业有动机与能力来维护自己的利益不受到外来者的侵害；二则如果这种侵权行为发生，法院也能够清楚地裁定侵权者如何补偿与处罚。非洲大象就是一个十分典型的例子。非洲大象在界定个人管理之前，无论政府管制得如何严厉、对偷盗捕象者如何处罚，偷捕非洲大象的事件仍然十分猖獗、防不胜防，但是当非洲大象界定为个人领养之后，偷捕非洲大象的事件立即减少并且逐渐地消失，就目前而言，非洲大象的数量还在不断地上升。在明确的个人产权安排下，个人能够通过种种方式（保护产权也是政府不可或缺的重要方面）有效地来维护自己的权益。而金矿开采权的拍卖就是通过交易流转的方式把其自然资源的产权界定给个人。

    这次金矿采矿权拍卖也表明了国内矿业权在市场化方面的重大突破：一是突破了以前大多数拍卖仅限制在对河道砂石等非金属矿产的采矿权拍卖，表明国内矿业权市场的全面开放；二是突破了竞标企业所有制性质的限制，即不论竞标者身份，只要达到市场准入标准即可，这也表明国内矿产资源经营权将对内外实行全面的开放。可以说，这次拍卖将为国内自然资源迈向市场化，如矿产资源、土地资源、森林、海洋等方面进入市场找到一个好的切入点。

    不过，我们也应该看到，国内在自然资源运作迈向市场化方面尽管走过了十分艰难的一步，但是市场化运作之路并非一蹴而就，而使其完善走好更是十分困难。这是因为，产权界定清楚仅是市场化有效运作的前提，比如拍卖方式的选择，是选择价高者得的英国式拍卖，还是选择价低者得的荷兰式拍卖，哪一个方式更适应中国？或两种方式者都不适应中国，我们能否创立出一种更好的拍卖方式？等等，这样一个简单的问题都得经受市场的反复检验。还有自然资产的定价问题，它以什么为标准，如何来定价？在信息完全不对称的情况下如何能够保证拍卖的公开、公平与公正？如果定价不合理，或以欺诈的方式进行，那么拍卖后的合约能否有效履行？此外，任何合约都是不完全的，面对不完全的合约履行，困难是不可避免的。诸如此类的问题，政府不得不考虑。中国资本市场所走过的路表明，建立一个市场并不困难，困难的是如何建立起有效完善的市场体系。

    其实，在现实的市场经济中，市场运作并不在乎采取何种形式或方式，而在于建立起有效的市场运作机制。而确立市场运作机制除了产权明晰之外，还有信息披露的透明化（不能同为招标者却处于信息不对称的情况）、合约能否有效履行以及个人财富不被他人所侵犯或掠夺等。而在这些方面，政府是大有作为的。因此，政府对自然资源经营权的拍卖不是一拍了之，而是要从根本上转变其职能，由以往的直接参与自然资源的经营与管制，转变为如何确立市场机制为目的，形成一种新的矿业监督模式：如何在一个已经被拍卖采矿权的金矿保证合约能够有效实施；如何维护矿业权人的合法权益等。

    （“博士咖啡”供稿，doctorcafe@263.net）